1. Регулярный мониторинг кабинета Еженедельная проверка кабинета Росфинмониторинга: - входящие уведомления и письма; - поступающие перечни; - ежедневно контролирует: - состояние риск-оценки; -состояние «ромашки» (индикаторов). При выявлении изменений, отклонений или рисков: специалист фиксирует событие; уведомляет Заказчика; предлагает и реализует корректирующие действия.
2. Работа с перечнями - перечни обрабатываются сотрудником компании; - действия фиксируются в установленном порядке; - обеспечивается корректное отражение информации в кабинете.
4. Особенности учёта клиентов — юридических лиц: застройщики; агрегаторы; платформы, работающие на основании оферт. Если, например, у Заказчика имеется одна действующая оферта с агрегатором или застройщиком, то: такая единица отражается в каждом квартальном отчёте; отчётность по ней подаётся на протяжении всего срока действия оферты.
5. Отчёты по сделкам свыше 5 млн рублей формирование отчётов; контроль корректности подачи; сопровождение процесса до отражения отчёта в системе.
6. Контроль правил внутреннего контроля и законодательства постоянный мониторинг действующего законодательства; контроль актуальности Правил внутреннего контроля (ПВК). В случае изменения законодательства: ПВК разрабатываются и обновляются сотрудниками компании самостоятельно; новые редакции подгружаются в кабинет Росфинмониторинга.
Документально и фактически: регулярную отчётность и актуальные документы; письменные материалы и рекомендации; системное ведение ПОД/ФТ-процессов.
В результате: юридическая тишина, выражающаяся в: отсутствии штрафов; отсутствии претензий по качеству работы; корректном состоянии кабинета; устойчивых отношениях в формате B2G (бизнес — государство).
