02/ Разработка комплекта документов при постановке на учет в Росфинмониторинг ПОД/ФТ/ФРОМУ для ИП

1. Анализ деятельности ИП
анализ вида деятельности ИП;
определение применимых требований ПОД/ФТ/ФРОМУ;
учет специфики работы (клиенты, сделки, формат взаимодействия).

2. Разработка Правил внутреннего контроля (ПВК)
разработка ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом требований 115-ФЗ;
включение обязательных разделов и процедур;
адаптация документа под фактическую деятельность ИП.

3. Подготовка обязательных приказов и инструкций
приказ об утверждении ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ;
приказ о назначении специального должностного лица;
должностная инструкция специального должностного лица;
(при необходимости) должностная инструкция специалиста по ПОД/ФТ.

4. Формирование сопутствующих документов
программа обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
приказ об утверждении перечня работников, подлежащих обучению;
форма журнала учета прохождения обучения;
формы служебных записок, уведомлений, журналов;
формы внутренних проверок и отчетов по ПОД/ФТ.

5. Проверка и финализация комплекта
проверка логической связности документов;
контроль соответствия требованиям Росфинмониторинга;
подготовка комплекта к использованию и хранению.


Документально:
полный комплект документов ПОД/ФТ/ФРОМУ в редактируемом формате;
документы, готовые для загрузки в личный кабинет и предъявления при проверках.

В результате:
ИП получает корректный и полный комплект документов ПОД/ФТ/ФРОМУ, соответствующий требованиям законодательства и готовый к использованию при постановке на учет и последующей работе.