1. Анализ текущей ситуации анализ фактической деятельности клиента; выявление отсутствующих, некорректных или устаревших документов; определение объёма работ по восстановлению системы внутреннего контроля.
2. Разработка корректного комплекта документов разработка новой редакции ПВК ПОД/ФТ с учётом деятельности клиента; приведение документов в соответствие требованиям 115-ФЗ и практике Росфинмониторинга; устранение формальных и логических ошибок.
3. Проверка и финализация проверка документов на полноту и связность; контроль готовности комплекта к использованию; подготовка документов к внедрению в текущую деятельность.
Документально и фактически: восстановленную редакцию ПВК ПОД/ФТ в редактируемом формате; документ, пригодный для использования при проверках и в текущей работе; рекомендации по дальнейшему ведению документов; пояснения по ключевым моментам и зонам внимания.
В результате: Документы ПОД/ФТ восстановлены, приведены в порядок и соответствуют требованиям законодательства, что снижает риски претензий и формальных нарушений.
