03/ Разработка комплекта документов при постановке на учет в Росфинмониторинг ПОД/ФТ/ФРОМУ для ООО

1. Анализ деятельности и структуры ООО
анализ вида деятельности компании;
учет организационной структуры и распределения функций;
определение требований ПОД/ФТ/ФРОМУ, применимых к деятельности ООО.

2. Разработка Правил внутреннего контроля (ПВК)
разработка ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом требований 115-ФЗ;
включение всех обязательных процедур и разделов;
адаптация документа под реальную модель работы компании.

3. Подготовка приказов и должностных инструкций
приказ об утверждении ПВК;
приказ о назначении специального должностного лица;
должностная инструкция специального должностного лица;
должностные инструкции специалистов по ПОД/ФТ (при наличии);
иные приказы и формы, обязательные для ООО.

4. Формирование сопутствующих документов
программа обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
приказ об утверждении перечня работников, подлежащих обучению;
формы журналов учета обучения;
формы внутренних проверок и отчетов;
служебные записки, уведомления и иные обязательные формы.

5. Проверка и финализация комплекта
проверка логической связности документов;
контроль соответствия требованиям Росфинмониторинга и практике;
подготовка комплекта к использованию и хранению.


Документально:
полный комплект документов ПОД/ФТ/ФРОМУ в редактируемом формате;
документы, готовые для загрузки в личный кабинет и предъявления при проверках.

В результате:
ООО получает корректный комплект документов ПОД/ФТ/ФРОМУ, соответствующий требованиям законодательства и готовый для использования при постановке на учет и дальнейшей работе.