09/ Сопровождение проверок Прокуратуры и Росфинмониторинга

1. Первичный анализ ситуации
анализ основания и предмета проверки;
изучение поступивших запросов, уведомлений и требований;
оценка текущего состояния документов и деятельности клиента.

2. Подготовка к проверке
формирование правовой и регуляторной позиции клиента;
подготовка перечня документов для предоставления проверяющим;
проверка документов на корректность и полноту;
рекомендации по поведению и коммуникации в ходе проверки.

3. Сопровождение в процессе проверки
консультации клиента на всех этапах проверки;
сопровождение подготовки ответов на запросы;
контроль корректности предоставляемой информации;
минимизация рисков «лишних» или ошибочных пояснений.

4. Работа по итогам проверки
анализ результатов проверки;
рекомендации по устранению выявленных нарушений (при наличии);
подготовка плана дальнейших действий для снижения рисков повторных претензий.


Документально и фактически:
подготовленные ответы и документы для проверяющих органов;
выстроенную позицию по предмету проверки;
рекомендации по дальнейшим шагам.

В результате:
клиент не остаётся один на один с проверяющими органами;
снижается риск ошибок из-за стресса и отсутствия опыта;
проверка проходит под профессиональным сопровождением, клиент действует по понятному плану и снижает риски штрафов, предписаний и иных негативных последствий.